南宁市财政项目支出绩效自评报告

一、项目基本情况

（一）项目概况

1.项目立项背景

南宁市人民政府地方志编纂办公室是在市地方志编纂委员会的直接领导下，负责全市地方志的组织编纂、管理、开发利用工作；贯彻落实中国地方志指导小组和自治区地方志编纂委员会有关地方志工作的方针政策；依据党和国家的政策、法规，拟定全市地方志编纂的政策、规定及规划，并组织实施、检查指导和协调监督；制定市志和市级年鉴编纂方案并组织实施，负责市志、市级年鉴资料征集、编写、审定工作；对各县（区）、各单位志书和年鉴编纂业务进行指导，负责县（区）、乡（镇）、村、企事业单位志和各类专业志、部门志、行业志及综合年鉴的出版审定工作；组织整理旧志，收集、整理各种地情资料；开展地方志、年鉴理论研究、学术交流和业务培训工作；承办市委、市政府和上级业务主管部门交办的其他事项。是行使政府行政职能，参照国家公务员管理，全额拨款事业单位，预算管理方式属于正处级的一级主管预算部门。根据《地方志工作条例》（中华人民共和国国务院令第467号）《地方志综合年鉴编纂出版规定（试行）》编纂出版《南宁年鉴》是南宁市人民政府地方志编纂办公室的基本职能之一。市地方志办公室自1996年开始，每年组织力量编修年鉴，每年出版一部，印制1200本，作为地方综合性年鉴、资料，起到较好的存史、资政、教化、宣传作用，获全国年鉴评比（五年一次）一等奖1次，二等奖1次。《南宁年鉴》2015卷编纂质量与以前年度相当。预期将同样获奖取得名次。根据《南宁市财政局善于深入推进我市预算纯净管理工作有关事项的通知》（南财预【2014】270号）文件要求，各部门（单位）在本部门预算项目资金量排在前5的项目中，按资金总量占部门预算资金不低于5%的原则，合理选字预算绩效试点项目。因《南宁年鉴》为志书重要组成部分，为中国-东盟博览会指定用书，需要进一步加强预算执行监管。我办选定编纂出版《南宁年鉴》2015卷作为本单位2015年度财政项目支出绩效评价项目。本办全员参与编修工作，自1996年开始编修以来，均完成一年一鉴，业务能力能够保证完成编纂任务。

2.项目实施情况

2014年9月开始至当年12月31日为筹备阶段，在该阶段我办积极开展编纂业务前的调研学习，比对交流全国各省市自治区最新的志书、年鉴编修成果。查找不足，全面提高本办编辑人员的业务素质和职业技能。为开展2015年度的编修工作打下坚实基础。2015年1月1日至3月31日，为发函收集资料落实书号等业务阶段。南宁市人民政府办公厅向全市各承编单位（约  家）发布关于印发《南宁年鉴》2015年卷编纂方案的通知。据此我办着手接收原始材料，并收集和补充各相关年鉴资料，并向各承编单位函发《南宁年鉴》2015卷编目及提纲，向广西人民出版社申请正式出版物的书号以及签订编后审验协议。2015年4月1日至8月31日，该阶段为本项目最为重要的阶段，全体编修人员进行组稿、编辑、校对等业务工作。向未及时报送年鉴原始稿件的承编单位发送催报函以及补充报送通知。2015年9月1日至31日，为送厂排版印刷入库阶段，并对中国—东盟博览会提供光盘资料，在中国东盟博览会前出版发行。2015年10月1日至年末，为对外公开出版发行及稿费核发阶段。同时作为下一年度《南宁年鉴》的筹备阶段，积极开展编纂业务前的调研学习，比对交流全国各省市自治区最新的志书年鉴编修成果。查找不足，全面提高本办编辑人员的业务素质和职业技能。为开展下年度的编修工作打下坚实基础。

3.经费来源和使用情况

预算资金总额53.40万元全部为一般预算拨款。资金主要分为两类，一类为《南宁年鉴》印制费全年预算16.20万元，印制通过出版社审验合格的1200本为正规正式出版物。完成预算额度15.84万元。二类为编纂经费全年预算37.20万元，完成预算额度32.07万元。           

（二）项目绩效目标

存史资政宣传教化。按时按质，编纂出版《南宁年鉴》。完备志书年鉴体系。在中国—东盟博览会期间赠外国贵宾及客商，为社会各界和海外人士全面了解和认识南宁提供便捷渠道，提高南宁在国内外知名度。

二、绩效评价工作情况

（一）绩效评价设计过程

首先，明确绩效评价等级划分与指标；其次，对相关指标进行解释，并拟定评分标准和考评方式；最后，选定受众面较为集中广泛的三类读志用志单位针对社会公众及服务对象进行电话访谈以期征询效果指标。对绩效评价指标设计进一步完善，提高考评可行性、客观性、全面性。

（二）绩效评价框架

1、绩效评价原则

规范化原则。严格按照《中华人民共和国国家标准》（标点符号用法、出版物上数字用法）《南宁市志书行文规范》《南宁年鉴行文规范》《关于开展2014年度自治区本级财政项目支出绩效自评工作的通知》等规范性文件要求，按照科学可行的方法，综合分析考核项目的绩效情况。

系统性原则。综合分析编纂出版《南宁年鉴》2015卷专项项目从前期准备、组织实施、项目完成、分析评价等全过程取得评价结果，清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。

2、评价指标体系

评价指标体系按层次划分为二级，一级评价指标包括产出指标、效益指标、服务对象满意度指标三类。产出指标下分为数量指标、质量指标、时效指标、成本指标四种二级指标。效益指标下分为经济效益指标、社会效益指标、环境效益指标、可持续影响指标四种二级指标。服务对象满意度指标即指一类具体指标（详见附件2）。

3、评价方法和标准

评价主要采用比较法、因素分析法、公众评判法等方法，实行百分制考评。评价标准主要为计划标准，即以预先制定的目标、计划等数据作为评价的标准。

比较法。通过对绩效目标与实施效果、年初与年末情况的比较，综合分析绩效目标实现程度。

因素分析法。通过综合分析影响绩效目标实现、实施效果的内外因素，评价绩效目标实现程度。

公众评判法。通过对《南宁年鉴》2015卷正式出版后，选定受众面较为集中广泛的三类读志用志单位针对社会公众及服务对象进行电话访谈以期征询效果指标。取得满意度考核值以此来评价绩效目标实现程度的近端考量值。

（三）证据收集方法

记录法。借助南宁市人民政府地方志编纂办公室志鉴编纂平台对编纂全程进行电子信息化处理，即对原始稿件在各个编辑校对阶段进行修改完善和补充，又保证了稿件修改的可上溯性及资料保存性。

扣分法。对执行项目过程中出现的错误进行扣分事项登记，比对年初设定值与完成值，以便为考核期末绩效考核提供原始信息。

（四）绩效评价实施过程

1、前期准备

2014年9月开始至当年12月31日为筹备阶段，在该阶段我办积极开展编纂业务前的调研学习，比对交流全国各省市自治区最新的志书年鉴编修成果。查找不足，全面提高本办编辑人员的业务素质和职业技能。为开展2015年度的编修工作打下坚实基础。

2、组织实施

2015年1月1日至3月31日，为发函收集资料落实书号等业务阶段。南宁市人民政府办公厅向全市各承编单位（约  家）发布关于印发《南宁年鉴》2015年卷编纂方案的通知。据此我办着手接收原始材料，并收集和补充各相关年鉴资料，并向各承编单位函发《南宁年鉴》2015卷编目及提纲，向广西人民出版社申请正式出版物的书号以及签订编后审验协议。2015年4月1日至8月31日，该阶段为本项目最为重要的阶段，全体编修人员进行组稿、编辑、校对等业务工作。向未及时报送年鉴原始稿件的承编单位发送催报函以及补充报送通知。2015年9月1日至31日，为送厂排版印刷入库阶段，并对中国—东盟博览会提供光盘资料，在中国东盟博览会前出版发行。

3、分析评价

评价工作小组在核实相关材料的基础上，运用相关评价方法对绩效目标完成情况进行综合评价，归纳问题，分析原因，提出对策，形成自评报告。

（五）本次绩效评价的局限性

1、用“投入-产出”绩效评价方式评价编纂出版《南宁年鉴》2015卷项目，实际上是把对编纂出版《南宁年鉴》2015卷专项项目绩效转换成某种定量效率概念作为评判，势必带来一定的局限性。在该项目中，有可量化的“投入”，却不一定有完全可量化的“产出”。因为《南宁年鉴》作为地方志书体系中重要的组成部分，其主要功效在于存史资政宣传教化，其虽然利在当代，但更重要的是功在千秋，他不能仅仅简单地以产生了多少经济效益来作为衡量的唯一指标。地方志历来是我国传统文化的有效文明载体，他为社会各界和海外人士全面了解和认识南宁提供便捷渠道，提高南宁在国内外知名度作用。

2、本次评价（单指自评阶段）无论是采用比较法还是因素法，从根本上来说，更多地是采用主观评价方法。主观评价方法的局限性在于对于评价的标准制定容易倾向于读志用志这一群体，评价的结论容易带主观色彩，即容易“从主观分析”，而不是“从客观分析”。

三、绩效分析及评价结论

（一）绩效分析

1、投入

2015年，南宁市本级财政安排一般预算财政拨款53.40万元，全部按规定拨付到位，资金落实率100%。预算资金安排如下：印制费16.20万元。其他编纂经费37.20万元。

2、过程

（1）严格执行方案、申请、审核、审批、支付、归档制度。（2）严格执行市本级政府采购相关管理办法。（3）牵头科室分工负责，分管领导把关审核，后勤科室协助执行，法人一支笔审批。（4）对当年绩效再评价存在问题进行完善整改。

3.产出

2015年9月，编纂出版《南宁年鉴》2015卷。

4.效果

《南宁年鉴》2015卷将分送市直各承编单位，各大中专院校以及全国各地市方志馆、图书馆交流。供学者、中外嘉宾，读志用志群体调研取用资料。

5、绩效目标完成情况分析（详见附件2）

经济效益：《南宁年鉴》2015卷按公开发行价目计算，名义经济效益23.76万元。

社会效益：《南宁年鉴》作为地方志书体系中重要的组成部分，其主要功效在于存史资政宣传教化，其虽然利在当代，但更重要的是功在千秋，他不能仅仅简单地以产生了多少经济效益来作为衡量的唯一指标。地方志历来是我国传统文化的有效文明载体，他为社会各界和海外人士全面了解和认识南宁提供便捷渠道，提高南宁在国内外知名度作用。

（二）评价结论

1.评分结果

2.主要结论

结合编纂出版《南宁年鉴》2015卷财政项目支出绩效考评指标，该项目执行情况和绩效情况达到预期的目标，项目实施情况总体良好，总体评分98分。

四、主要经验及做法、存在的问题和建议

（一）主要经验及做法

1、主办业务科室负责，全办人员通力协作全员参与编修。确?！赌夏昙?/span>2015卷按时按质公开出版发行。

2、利用南宁志鉴编纂平台进行电子信息化编修，大大提高了编校质量和效率，减少打印设备及复印设备的使用量，节能环保，减少了外聘人员的人工费支出，满足环境效益指标的要求。

3、合理设定编修工作的各个节点，除保证完成编纂出版《南宁年鉴》一年一鉴的硬性任务外，我办还承担《南宁市志》《南宁通史》《南宁地情手册》，全市地方志编纂培训班以及地方志资料年报等各项工作，全年各项工作齐头并进，合理利用各项工作的忙闲穿插，形成一整套操作规程。

4、重视宣传，提高《南宁年鉴》等地方志书的使用范围，使之不仅仅具有存史作用还发挥资政宣传教化的当代运用。

（二）存在的问题

《南宁年鉴》是系统记述本行政区域范围内自然、政治、经济、文化和社会等方面情况的年度资料性文件。当前其素材主要来源余各承编单位提供的资料。非市辖单位，如中直区直机关的材料搜集难度较大，此外民间素材的搜集仍是弱项。专项中的细项在编制部门预算时，仍不够精准，部分细目充足有余，部分仍捉襟见肘。

（三）建议和改进措施

继续完善《南宁年鉴》的条目框架设计，由于社会进步，机构改革，职能变动等各种原因，我办未能及时所熟悉和掌握，应加大沟通和联系力度，在制定当年度年鉴条目框架时与各承编单位形成互动，确?？蚣芴跄磕芄皇贾瘴聘鞯ノ桓餍幸抵行墓ぷ骼纯贡嘈?。

附件2                                            

南宁市财政项目支出年度绩效目标完成情况对比表

填报单位（盖章）:南宁市人民政府地方志编纂办公室           

请各单位于2015年12月20日下午下班前将《对比表》和《自评报告》电子版及资质报教科文科。谢谢！